保荐代表人的除名
时间:2024-01-06 12:07:08 栏目:学习方法
保荐代表人有下列情形之一的,中国证监会将其从名单中去除:
1、被注销或吊销执业证书;
2、不具备中国证监会规定的投资银行业务经历;
3、保荐机构撤回推荐函;
4、调离保荐机构或其投资银行部门;
5、负有数额较大到期未清偿的债务;
6、因违法违规被中国证监会行政处罚,或者因犯罪被判处刑罚;
7、中国证监会规定的其他情形。
从名单中去除的保荐代表人符合注册登记要求的,可再次申请注册登记为保荐代表人;自去除名单之日起6个月的,应当重新参加保荐代表人胜任能力考试。
报名9月保荐代表人考试还可以报考11月的吗
报名9月保荐代表人考试可以报考11月的。
有下列情形之一的,中国证监会应当将保荐代表人从名单中除名:
1,被吊销或者吊销执业证书。
2,申请人不具备中国证监会规定的投资银行业务经验。
3,保荐人撤回推荐信。
4,保荐人或其投资银行部已转移。
5,申请人有大量未偿债务。
6申请人违反法律、法规受到中国证监会行政处罚或者因犯罪被判处刑罚的。
申请人不具备中国证监会规定的投资银行业务经验或者其他情形,被除名的保荐代表人符合登记条件的,可以重新申请登记为保荐代表人;自除名之日起6个月的,再次参加推荐代表能力测试。
准入条件
1,在证券公司从事证券发行与承销、收购与合并、固定收益及其他投资银行相关业务的正式人员。
2,两年以上证券发行与承销、收购与合并经验,固定收益及其他与投资银行业务相关的业务(包括证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行与承销、收购与合并、固定收益及其他与投资银行业务相关的业务的经验),工作年限自2013年6月21日起计算。
兼职、实习等工作时间不计入工作时间;
3,取得证券从业人员资格的(即通过证券从业人员资格考试的基本科目和至少一个专业科目。
保荐代表人考试对财务会计要求高不高
保荐代表人考试对财务会计要求不是很高。
申请条件如下:
1、证券公司从事证券发行与承销、并购、固定收益及其他与投资银行相关业务的正式人员。
2、兼职和实习的工作时间不包括在工作时间内。
3、取得证券从业人员资格的(即通过证券从业人员资格考试的基本科目和至少一门专业科目)。
考试科目为证券知识综合考试、投资银行业务专业考试两科。
每科考试时间为180分钟,每科总分100分,考试合格线为总分120分,单科不低于60分。考试合格者成绩自公布之日起三年有效。
考试合格者应当参加中国证券业协会或中国证监会认可的其他机构组织的有关年度业务培训。 考试报名工作采用证券公司统一通过协会网站报名的方式。
各证券公司从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务且已取得证券从业资格的人员(即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员)均可报名参加此次考试。
公司应在协会网站申请集体报名账号后统一报名并缴费。考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员,可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。
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