保荐人的职责

保荐人的职责主要如下：

1、确认挂牌企业符合本所要求条件，并在挂牌企业挂牌交易后就其是否持续符合该条件向企业董事会提供意见；

2、在挂牌企业申请股权首次挂牌交易时，协助挂牌企业处理股权挂牌交易事宜，确认所有挂牌交易申报文件符合本规则，并向本所提交《挂牌交易保荐书》；

3、辅导和督促挂牌企业的董事、监事和高级管理人员了解并遵守相关的法律、法规和本所的有关规定，及时、准确回复挂牌企业及其董事、监事、高级管理人员关于本所规则的咨询；

4、辅导和督促挂牌企业按照法律、法规和本规则的规定履行信息披露义务，及时审阅、核对挂牌企业拟公告的信息披露文件并书面确认；

5、及时回复本所的质询等。



什么是保荐人和保荐代表人？什么是财务顾问主办人？

保荐人就是依照法律规定，为上市公司申请上市承担推荐职责并为上市公司上市后一段时间的信息披露行为向投资者承担担保责任的证券公司。简而言之，就是依法承担保荐业务的证券公司。

保荐代表人是指上市后备企业和证监会之间的中介，相当于这家企业的代表，向证监会作担保推荐企业上市。

财务顾问(Finance Consultant)，是指具备专业财务知识为顾客提供投资理财咨询策划服务的专业人员。财务顾问在各个公司跟各个行业的工作职责跟服务内容都有所不同。财务顾问应当勤勉尽责，遵守行业规范和职业道德。

扩展资料：

保荐人在有效保荐期限内，应当履行下列职责：

（一） 确认挂牌企业符合本所要求条件，并在挂牌企业挂牌交易后就其是否持续符合该条件向企业董事会提供意见；

（二） 在挂牌企业申请股权首次挂牌交易时，协助挂牌企业处理股权挂牌交易事宜，确认所有挂牌交易申报文件符合本规则，并向本所提交《挂牌交易保荐书》；

（三） 辅导和督促挂牌企业的董事、监事和高级管理人员了解并遵守相关的法律、法规和本所的有关规定，及时、准确回复挂牌企业及其董事、监事、高级管理人员关于本所规则的咨询；

保荐代表人工作内容：

（一）负责证券发行、承销项目的开发及执行；

（二）与项目相关机构的主管部门（包括中国证监会、交易所、证监局、证券业协会）进行沟通，保证项目的顺利进行；

（三）开发与维护客户关系。

参考资料来源：百度百科-保荐代表人

参考资料来源：百度百科-保荐人

参考资料来源：百度百科-财务顾问

考保荐人需要什么条件

在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员等。

参考人员应满足下列条件：在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员；已取得证券从业资格（即通过证券从业人员资格考试基础科目至少一门专业科目的人员）。

从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上（包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历），从业年限计算截止至2013年6月21日，兼职、实习等工作时间不计入从业时间。

扩展资料：

证券保荐人资格考试的相关要求规定：

1、根据协会统一安排，本年度保荐代表人年度业务培训计划已于协会网站公布，请各公司及时查询，并组织人员参加、完成培训。

2、对未按规定完成本年度保荐代表人业务培训和年检的保荐代表人，我会将注销其保荐代表人资格，取消其保荐代表人胜任能力考试成绩。

3、对于未按规定完成本年度保荐代表人业务培训的其他人员，我会将取消其保荐代表人胜任能力考试成绩。

参考资料来源：百度百科-证券保荐人资格考试