基金募集申请的核准包括

基金募集申请的核准主要包括：

1、审查申请材料的齐备性。

2、审查申请材料内容的合规性和资格性。

3、根据实际情况组织专家评审会进行评审。

4、由中国证监会作出核准或者不予核准的决定。

5、办理基金的备案手续。

基金募集申请是基金募集的步骤之一，其中基金募集是基金管理人根据有关规定向中国证监会提交募集申请的文件，并发售基金份额和对基金资金进行募集的行为，完成募集的基金应当按规定由基金管理人进行管理以及基金托管人进行托管。



基金的募集与认购基金募集申请的核准有哪些?

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  一、基金的募集程序

  基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。基金的募集一般要经过申请、核准、发售、基金合同生效四个步骤。

  (一)基金募集申请

  我国基金管理人进行基金的募集，必须根据《中华人民共和国证券投资基金法》(简称《证券投资基金法》)的有关规定，向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括：募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议案和招募说明书草案等。

  (二)基金募集申请的核准

  根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或不予核准的决定。基金募集申请经中国证监会核准后方可发售基金份额。

  (三)基金份额的发售

  基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个月。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前任何人不得动用。

  (四)基金合同生效

  1．基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上、基金份额持有人不少于200人的要求；开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份、基金募集金额不少于2亿元人民币、基金份额持有人不少于200人的要求。基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，并自收到验资报告起10曰内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认；自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日发布基金合同生效公告。

  2．基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的基金募集失败，基金管理人应承担以下责任：

  (1)以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。

  (2)在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

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基金招募书中包括什么

基金招募书中包括：

1、基金募集申请的核准文件名称和核准日期；

2、基金管理人、基金托管人的基本情况；

3、基金合同和基金托管协议的内容摘要；

4、基金份额的发售日期、价格、费用和期限；

5、基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称；

6、出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所；

7、基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例；

8、风险警示内容；

9、国务院证券监督管理机构规定的其他内容。

基金募集的要求如下：

1、基金募集申请:申请募集基金应提交的主要文件包括：基金申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等；

2、基金募集申请的核准:国家证券监管机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定；

3、基金份额的发售:基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个月。

基金募集机构在实施投资者适当性的过程应当遵循哪些指导原则

1、投资者利益优先原则。当基金募集机构或基金销售人员的利益与投资者的利益发生冲突时，应优先保障投资者的合法利益。

2、全面性原则。基金募集机构应当将投资者适当性管理作为内部控制的组成部分，将适当性管理贯穿于基金销售的各个业务环节，覆盖销售的全部基金产品或者服务。

3、客观性原则。基金募集机构应建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证适当性管理的实施。对基金管理人、基金产品或者服务和投资者的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向投资者推介合适基金产品或者服务的重要依据。

4、及时性原则。投资者的风险承受能力评价应至少每两年更新一次，基金募集机构逾期再次向投资者推介基金产品或者服务时，需要重新对投资者进行风险承受能力评价；基金产品或者服务的风险分级应当根据实际情况及时更新。

5、有效性原则。通过建立科学的投资者适当性管理制度与方法，确保投资者适当性管理的有效执行。

6、差异性原则。基金募集机构应当对投资者进行分类管理，对普通投资者和专业投资者实施差别适当性管理，履行差别适当性义务。

扩展资料：

基金募集申请核准的主要程序和内容包括：

1、对基金募集申请材料进行齐备性审查。

2、对基金募集申请材料进行合规证券从业资格性审查。

3、根据拟募集基金的实际情况组织专家评审会进行评审。

4、中国证监会作出核准或者不予核准的决定。

5、办理基金备案

参考资料来源：百度百科-基金募集