我国工程招投标中存在问题的原因

随着我国市场经济的发展，建筑行业也得到了蓬勃的发展，且竞争越来越激烈，而建筑工程招投标是建筑工程各个环节中的关键环节，对优化资源配置起着关键作用，招投标进行的好坏，直接影响到工程项目的成本和质量，本文作者结合自身所学知识，对建设工程招投标过程中出现的问题做出了较为仔细的分析，并提出有效的解决对策，对改善建设工程招投标市场环境，规范招投标工作起到很大的积极作用。

建设工程招标投标是一项依法进行的经济活动，坚持“公开、公平、竞争、择优”的原则，对控制工程造价，确保工程质量，缩短工程工期，提高投资效益有着积极的作用。建设工程招标投标同时又是一项严肃而特殊的商品交易活动，在建筑市场内引入竞争机制，促使建筑企业在竞争中寻找差距，以便改善经营管理，提高综合实力。这对于建立统一开放、健康有序的建筑市场、促进国民经济的发展具有非常重要的现实意义。经过几年来的专项治理，建筑市场的混乱状况有所改变。但通过近几年的招投标管理工作发现，建筑市场内不正当竞争还客观存在，工程建设招投标工作中还存在不少问题需要研究解决。

一、法律法规及相关配套制度不健全，缺乏可操作性。

(一)我国特有的投资主体性质导致权力超越制度的存在

招投标是一种彻头彻尾的市场行为，招投标最初产生的原因也是为了切实保障投资者的利益。作为出资方，投资者希望能有一种有效的方法来确定合理的工程造价。从世行“菲迪克合同范本”就可以看出，招投标工作的根本目的就是，投资方利益至上。假设在一个市场内，投资方的利益不能得到有效的保护，那么很快就会没有人肯出钱投资，最终导致市场的萎缩，在这种情形下，保护投资者就等于保护了市场，各国政府在保护投资者的态度上是非常坚决的。

反观我国，大型基本建设的投资主体大多都是国家，或是由国家完全控股的大企业。这样特有的投资主体结构，没有或是很少有降低造价的冲动，因而在我国，招投标从来不是一种自发性行为，而是一种政府强制性行为。从1979年根据世行贷款的要求开始，到目前实行的《招标投标法》，无一不体现出我国工程招投标的强迫性。强制实施，规则制定者的本意肯定是好的，但实施者有自己的独立意志，无论规则制定的多么完善，在实施的过程中总有一些可被利用的漏洞。

(二)法律法规制度建设的相对滞后

《建筑法》、《招标投标法》等法律法规颁布已有近十年时间，所对应的市场条件发生了很大变化，其部分条款已不能适应市场环境需要。如《招标投标法》第37条允许招标人代表进入评标委员会[1]，而实际运行情况表明，招标人代表可能会在一定程度上影响评标结果，妨碍公平和效率原则。另外，各地在制定地方、部门规章制度时，由于对法律的理解存在不一致，往往出现一些偏差，使得这些规章制度在指导具体的招标投标活动中出现前后矛盾、操作困难的情况。

二、违法违规行为惩处力度不足，起不到震慑效果

一些法律法规对某些违法行为处罚较轻，导致违法违规成本相对偏低。《招标投标法》对招标人和投标人的违法行为的惩处主要以罚款为主，且最高不能超过合同金额的千分之十。这些处罚措施和力度与招标人和投标人违法行为得逞后所得利益相比，违法成本太低了，不足以阻止投标人为获得非法利益铤而走险。如温州某市政工程串标案，参加投标的施工企业先后从中标单位分取好处费1216万元。后经法院审理，涉案人员分别被判处6个月至2年、缓刑1年至2年不等的有期徒刑，同时处5万元至80万元的罚金。仅此来看，现行法律对于串标的惩处与串标成功获得的超额利润相比明显偏轻，难以有效遏制不法企业与个人的投机心理。招投标监督部门对招投标人的违法行为直接进行调查取证，在实际工作中阻力很大，违法行为又具有相当的隐蔽性，同时由于地方保护和行政干预及权钱交易等现象存在，使得调查处理难度更大，这也造成了很多行为人抱有侥幸心理，助长了违纪违法行为的产生。

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当前工程招投标过程中产生问题的原因？

目前，各有关部门能严格执行招投标制度，依法必须招标的项目基本上都实行了招标，招标程序在逐步规范，但是依然有一些问题存在：

一是化整为零规避招标。根据《甘肃省招标投标条例》的有关规定，合同价款在50万元以上的工程项目必须进行招标，个别单位为了逃避招投标程序，经常把50万元以上的工程进行分拆或肢解，使其投资额不超过招投标上限，从而达到指定施工单位的目的。

《招投标法》明确规定，不得假借资质或以他人名义参与招投标报名。但在实际招投标报名过程中，个别投标人常以分公司、项目经理等名义，假借资质、以他人名义报名参与招投标。三是陪标现象常有发生。个别工程项目在招标前夕，某个施工单位就已经获得了承包资格，为满足工程项目招投标制度的有关要求，便邀请其他单位陪同投标，自己编制其他投标单位的《投标文件》，对于其中的内容进行控制，使得自己既能够中标，又能够合法化。

四是控制信息限制投标。《招投标法》规定对招投标信息的发布作了明确的规定，但在实际操作过程中，个别单位常以工期紧张、提高工作效率为借口，没有在招投标管理部门指定的报刊、网络和其他新闻媒介上发布招标公告，或者缩短公告发布时间，客观上造成了潜在投标对象获知信息的不平等。五是暗中勾结泄露标底。

招投标过程中，标底的制定是确定中标单位的关键因素，因此标底的保密工作至关重要。但在实际工作中，由于编制标底的中介机构常年与投标企业打交道，利益上有交集，加之监管不到位，致使标底泄露现象时有发生，严重影响了投标对象的公平竞争。六是转包工程获取利润。

个别投标企业中标后，将工程直接转包或违法分包给其他施工单位，从中收取管理费，而对工程质量、安全不从事管理、不负责任，常年专注于投标中标，从不具体施工。这种转包的现象，使得一些资质不够，没有施工经验的企业进入施工现场，为工程质量安全埋下隐患。七是招标代理仍不规范。

由于我国招标代理业务起步晚，招标代理市场发育尚不完善，一些相关的配套制度还不健全，致使一些代理机构在实际工作中缺乏自律，步入误区，利用自己的特殊身份帮助业主有倾向性的选择中标单位。工程建设招标投标存在问题的主要原因工程建设招投标领域产生问题的原因主要有以下方面：

一是以权谋私。市场经济条件下，一些领导干部放松世界观的改造，经受不住权力、金钱的考验，以权谋私，违规参与招投标活动。二是外界干预因素过多。

在招投标的过程当中，存在着过多的外界因素干预，使得招投标活动不能够严格按照规则进行，一定程度上减弱了法规的力量，例如存在一些可以人为调控的因素，如果竞争对手对自己产生威胁，通过一些非常态化的手段在资格审查或其他阶段就会排斥其他潜在投标人入围，从而造成了招投标的不公平、不公正。三是招标投标制度还不完善。现行的招标投标领域的相关规定，对招标投标活动整个过程进行了原则性规定，但对一些细节缺乏强制性规定，缺乏可操作性，尤其对资格预审和评标等关键环节规定过粗，存在一些可以人为调控的因素。四是后续监管不到位。

当前招投标管理工作中普遍存在一种重招投标过程管理、轻中标后监督的现象。随着招投标的发展，没有紧随一些产生的新问题提出相应的对策，一些本可以通过后续检查发现的问题，如借资质、非法转包、擅自变更合同等等未能得到及时的揭露和纠正。五是招投标市场不够健全规范。招投标市场的信息服务、场所服务、集中办公服务等基本功能还不健全，相关的制度也不够完善，这些都制约了招投标市场对遏制腐败行为作用的发挥。

解决问题的主要对策(一)加强从业人员教育，筑牢拒腐防变底线在工程建设中，如何抵御利益诱惑，遏制腐败，最根本的就是要解决人的思想问题，也是铲除腐败的根源。一是加强市场主体教育。采用集中和分散学习相结合的方式，加强对招标人、招标代理机构、投标人、评标专家、监督管理人员等招投标活动主题的教育。

能深刻剖析腐败演变过程，找准易发腐败的环节，真正做到触及思想和灵魂的作用，以增强廉洁自律，拒腐防变的能力。二是加强对从业人员的教育。加强对招投标从业人员的职业道德和行业自律教育，引导从业人员自愿签署行业自律公约，自觉抵制失信、违规、违法行为。

积极推行就业资格制度，从业人员必须经过培训，经考核合格，取得就业资格证书，才能从事招标投标工作，对已取得就业资格的要进行知识更新和继续教育。(二)完善相关制度，增强可操作性针对目前招投标监管法规制度仍不健全的现状，应进一步加快招投标相关制度的制定、修订，增强招投标制度的可操作性，从法规制度上堵塞漏洞。建立对业主行为的监督制度，对必须招标而未招标、将工程肢解发包等行为要严肃查处，视情节轻重，不予颁发施工许可证或不准开展新项目。建立市场准入和清出制度。

通过加强企业年检和专业技术人员执业资格注册等管理手段，对达不到规定要求以及有违法违规行为的企业和专业技术人员，坚决依法予以降级或清出建筑市场。完善准入制度，对有假借资质、违规挂靠、违规转包以及在招投标活动中有其它不良行为的企业和人员列入黑名单，使这些企业或人员在市场准入时受到限制，以加大违法违规的成本，利用经济手段强化准入管理。(三)加强监管力度，实施有效监督充分发挥招标投标管理机构的宏观职能，切实加强对招投标程序和过程的监督。

针对招投标管理过程中的薄弱环节，加强监管,堵塞漏洞，依法查处招标活动中的包括不正当竞争的违法行为，防止招标人设立背离公平、公开、公正的原则，及时查处各种违法行为，保证招投标工作的依法进行。强化招标投标备案制度，落实招标投标书面报告制度、招标结果公示制度、邀请招标批准制度等制度。立足于营造公平的竞争环境，加强执法监察，强化行政责任追究制度，从严从重打击招投标中的违法违规行为。对招投标各个环节存在的问题，依纪依法追究当事人的纪律法律责任，以有力的执法监察保证招投标活动的规范运作。

(四)注重后续监管，加强标后管理一是建立和完善建筑市场与招标投标、资质和资格、工程造价、质量和安全监督等管理机构之间相互联动机制，加强对合同履行的监督管理，及时发现和严厉查处中标后随意更换项目经理、转包、违法分包、任意进行合同变更、不合理的增加合同价款等违法行为，促进合同的全面履行。加强对工程后续工作和工程竣工结算的监管，防止因低价中标可能产生的偷工减料、弄虚作假、降低工程质量标准及安全水平的现象。二是建立工程合同风险管理制度，通过经济手段建立市场约束机制。

借鉴先进经验，实行工程担保和保险等风险管理办法，建立健全业主工程款支付担保，承包商履约担保和低价中标风险担保，农民工工资支付担保的风险管理制度。

我国建筑工程招投标中存在的问题及原因分析

行政主管部门在招投标工作监管方面力度不够。在当前形势下，行政主管部门行政自由裁量权过大，非常容易出现越位和缺位行为，也给招标人（招标代理人）进行“暗箱操作”创造了可乘之机。

对于相关的组织机构来说,负责招投标工作监管的政府行政机关比较精简，相关的监管人员也比较少，导致监管力量非常弱。对于行政手段来说,建筑行政主管部门在进行建筑工程市场的管理过程中，尤其是在对于建筑工程业主的行为进行规范的过程中，仍然缺乏科学有效的行政手段，一些行政惩罚性的消极手段的大量使用会导致建筑工程行业的发展受到阻碍，不利于建筑工程市场的繁荣。

（2）招投标运作机制不够完善。部分建筑工程单位缺乏必要的法律、合同方面的专业化人才，部分工作人员不了解有关于建筑工程招投标工程管理方面的业务，在进行评标细则的制定过程中不能够周密的考虑，造成标底不准确。

与此同时，等问题也屡屡发生，使招投标文件的公正性受到非常严重的影响。另外，由于建筑工程施工企业自身的需要，为了达到中标的目的，有意压低报价，造成投标书的编制不具备科学规范性。

（3）当前的招投标有关的法律法规制度存在一定的弹性空间。

在当前形势下，建筑工程招投标工作相关的法律法规制度包括：《招投标法》、《建筑法》等。在这些法律法规中的部分条款规定本身就留给业主或代理机构一定的弹性空间，从一定程度上来讲，这些条款对部分业主或代理机构的道德约束高于法律约束。

（4）当前我国建筑工程市场机制尚未成熟，信息透明度不高。

在当前形势下，建筑工程市场主体信用观念比较淡化，从业者的从业行为不具备足够的规范性。从业主的角度来讲，他们的行为不能够得到切实有效的约束，这就导致回扣、垫资、压价、拖期、拖欠款等等现象被形象地比喻为压在承包商头上的数座大山。与此同时，从承包商的角度来讲，非法转包、偷工减料、逃避保修责任等问题屡屡出现，这就导致招标投标不具备公平性和公正性,造成建筑工程施工单位的利益受到非常严重的影响。

这一系列的问题造成了建筑工程质量非常低劣，导致建筑工程市场行为非常混乱。

工程建设招标投标问题产生的主要原因有哪些？

1.现有法律存在弹性空间。《招标投标法》有些条款规定本身就给业主或代理机构留有弹性空间，目前招投标竞争对手得分差距非常微弱，法律提供的微小弹性空间直接影响评标结果。

由于招标投标的某些内容及过程需要保密，客观上造成不便于监督，投标人提供虚假信息参与投标的现象愈演愈烈。利用现有信息技术对投标人信息进行准确、全面的核审工作滞后于现实监管需要，也给“暗箱”操作提供了机会。

3.评标专家委员会未能发挥既定作用。一是为增加评标专家库库容，凡符合法律硬件规定的专家基本都入库，致使专家质量参差不齐;

二是代理机构从压缩招标成本考虑，评标时间仅仅有几个小时，在这么短时间内要求评标专家拿出高质量评标成果实属困难。

4.成本控制的财务处理具有一定弹性。建筑产品的承包合同清单项目众多，工程实施及结算具有一定的伸缩度，工程成本控制的财务处理具有一定的弹性，存在着“黑色利润”空间，这个空间提供了工程项目招投标“暗箱”操作的物质基础。

工程招投标管理存在问题及对策分析

严格地说，要从根本上取得建设工程施工招标投标的公开、公平、公正，只有随国家经济体制和政治体制的深入和突破性的成功，才能实现。因此，本课题研究完善施工招投标公正性制度的对策，是在确定强化政府以及国有企业投资或者控股投资工程项目招投标管理为目标的基础上，结合我国社会主义初级阶段的具体国情，通过对施工招投标各环节以及对影响施工招投标公正性的各种因素的研究，提出提高施工招投标公正性的措施，从机制上、方法上设置障碍，将不公正因素缩减到最小限度。

根据对发达国家的考察，有形建筑市场这种模式并不是中国的首创，在美国，招标中心就得到了普遍和很好的运用。在我国，有形建筑市场――交易中心的模式是1994年根据建设部“建筑市场治乱、工程质量治差、企业管理治散、工程价格求合理”的工作方针以及上海市领导关于加强建筑市场管理的要求，由上海方面首先提出，之后建设部总结成为使“建筑市场从无形变为有形，从无序变为有序，从隐蔽变为公开”的意见，向全国推广。上海的有形建筑市场――市交易中心成立于1996年11月1日，通过几年的运作取得显著效果，有力地制止了地下炒卖信息的不法行为，招标发包比例明显提高。提高了交易透明度，在一定程度上遏制了腐败蔓延和保障了工程质量。

同时也为办事人提供了较大方便。有形建筑市场的建立和成效得到了党和国家领导同志的高度重视。中共中央政治局常委、中纪委书记尉健行同志在中纪委各次全会以及有关会议和场合，多次对有形市场的建设作出指示。

在98年7月全国有形建筑市场现场会和99年8月全国有形建筑市场建设工作座谈会上分别作出长篇专题重要讲话;在99年3月26日视察上海交易中心时指示：“目前仍有些人对把有形市场作为一个方向提出疑问，但实践证明我们处于当前的阶段必须要走这条路，不能把资本主义国家的东西直接搬到我们现在这里来。上海要继续研究探讨，给全国提供好的经验。”中共中央政治局常委、国务院总理朱 基同志于2000年1月26日，在国务院第五次全体会议上明确提出：“现在，建筑领域的问题相当严重，非大力整顿不可。

要健全和规范有形建筑市场，严肃查处建设单位规避招标或搞假招标的行为……”。在中共中央的1号文件中，明确提出要建立、加强有形市场的管理。形建筑市场的工作同样得到了上海市委、市政府领导的高度重视，市委副书记孟建柱和龚学平、市委常委副市长韩正先后视察了市交易中心。

韩副市长在全市有形建设市场工作会议上作重要讲话，从体制、机制、法制的角度对上海有形市场的建设提出要求。根据中央和上海市领导的要求，本市自1998年下半年起，在市交易中心基础上进一步发展、建设成由总包、专业分包、建材、中介服务等四个层次、25个分中心组成的有形建设市场体系。但这25个分中心的运作状况参差不齐，尤其是一些专业分中心和建材分中心更是步履维艰，有场无市。究其最主要的原因，在于有形市场缺乏法律地位，市场的管理缺乏法律依据，从而难以控制场外交易现象。

关于交易中心立法问题，广东省解决得比较好。该省在99年9月第九届省人大第十二次常委会通过的“广东省建设工程招标投标管理条例”中，确立了有形市场的法律地位。其第六条规定：“按本条例规定必须进行招标发包的建设工程的招标投标，应当按照项目的隶属关系，分别在省、市、县人民政府批准设立的建设工程交易中心进行。交易中心是在建设工程招标投标活动中为招标人和投标人提供场所、信息和咨询服务，为有关部门在该中心内办公提供必要条件，使招标投标活动公开、公平、公正进行的服务机构，其不得代理组织招标和参与评标定标。

建设行政主管部门负责对同级人民政府批准设立的交易中心提供的有关建设工程招标投标活动中的服务进行监督和管理。”同时，其第七条规定：“同级人民政府有关行政管理部门负责的建设工程招标投标资格审查、建设工程施工许可证核发或者建设工程开工报告审批、建设工程质量和安全监督手续办理等工作，应当在交易中心内办理。”在其“法律责任”一章中还规定若违反条例第六条第一款的，其签订的承发包合同无效，建设行政主管部门应当责令招标人限期重新组织招标，并处以发包价款千分之五以上千分之十以下的罚款。由于广东省在法规中比较准确地确定了交易中心的性质、功能、作用，明确了各管理部门与交易中心的关系，设定了不进场交易的处罚标准，使该省的各级交易中心能够依法设立、依法办事、依法管理，健康发展。

作为国际化大都市的上海，也应当尽快解决交易中心的法律地位，通过立法强制政府财政及国有资金投资的项目进入交易中心招标投标，从而充分发挥有形市场交易透明的优势，使招投标有一个公正性的良好的客观环境。

2. 通过立法建立固定的信息渠道，统

一.公开发布招标信息，使工程提前纳入公平竞争渠道能否及时、准确地掌握工程建设信息，是能否管理好工程招投标的先决条件。掌握了工程建设信息，不但为政府在宏观调控队伍和任务供需平衡上以及制订建设市场和建筑业发展规划决策上提供了可靠数据，而且可以使建设工程招投标管理部门及时了解每个工程的拟建概况和前期工作进度，从而提前介入相应的管理，促使建设工程在起始阶段就步入法定的建设程序，工程招标的公开、公平、公正也有了保障。

由此，世界发达国家以及国内兄弟省市均十分重视工程信息的管理。美国、日本等国家以及香港特别行政区的政府都规定政府工程一经批准，必须通过报刊发布招标信息。在美国西雅图市的市政府还规定必须经过招标中心才能通过报刊发布信息。

国内做得比较好的如苏州市，该市由市政府颁文规定所有项目审批部门都须与工程交易中心实行电脑联网，在项目立项批准后，拟建项目信息必须在三天内传递至交易中心，由交易中心统一发布，使交易中心切实掌握市场管理和规范交易行为的主动权。作为上海，自从改革开放以来，项目投资急速向多元化、多渠道方向发展，可审批项目立项的机构由原来的计划部门一家发展为包括区县计划部门在内共80多家。由于市政府对工程信息管理没有相应文件予以规定，因此这些机构并无向建设管理部门传送项目信息的义务。加上工程报建绝大多数滞后至施工招标时一同办理，造成交易中心和招投标管理部门信息闭塞，交易中心成为无源之水，一方面难以吸引广大承包企业进场，另一方面不少工程事中才纳入管理，有的甚至于只能补办手续，再也谈不上交易的公开、公平、公正。

为了解决信息问题，市交易中心作了极大努力，甚至通过有偿的形式从规划部门获取，但这十分有限，无法从根本上解决问题。因此，在本市修改有关招投标的政府规章以及制订招投标法规时应当载明建设工程各立项审批部门在同意立项并向项目立项报批单位批复的同时，抄告建设主管部门;此外，其他的有关工程建设的审批部门，如扩初审批部门等，在批准项目的同时同样抄告建设主管部门，以保障交易中心的正常运作和招投标的“三公”原则。

3. 设置不同竞争平台，随机抽定投标单位，杜绝陪标现象施工招标的直接目的，就是经过招标选择一个技术上、经济上最符合要求的施工承包企业来承建工程，以保障工程在质量、工期、效益上获得最佳利益。

由此，进入施工招标后的第一个环节――选择投标人的工作尤为重要。从国际上的经验及国内施工招标中存在问题分析，要做好投标人选择的工作，必须解决两方面的问题。其一，须设置一个平等竞争的层面。即参加竞争的企业在资质和能力上不能相差太远，只有这样才最能调动所有投标企业的积极性。

否则，如若一个技术简单项目或者小项目，大小企业均参加竞争，在资质高、能力强的企业眼里，这么简单的、小小的一个项目，对手又是那么弱小，一般来说是不会投入主要力量去认真对待的。相反，对于小企业来说，对手是如此强大的企业，思忖着靠真本事竞争是很难有胜算的，还不如集中精力“公关”为上了。这样，非但不能形成良好的竞争态势，反而还会成为产生腐败的因素之一。

基于此种原因，发达国家和地区，均按项目的大小、技术难度设置不同竞争平台，让不同资质等级、不同能力的施工承包商分层次平等地参加竞争。其二，须排除各种干扰，克服人为因素，既使参加投标的企业与业主之间在人际关系中回避亲朋好友、裙带关系，又使业主与各投标人之间不存在。