施工索赔现状分析与对策

在正常的情况下，工程承包能得到的利润约占工程合同额的3%～10%，而在许多国际工程索赔中，索赔额高达合同额的10%～20%，甚至有些项目工程索赔额超过合同额。“中标靠低价，赚钱靠索赔”这句话，也充分反映了索赔工作在工程建设中的重要作用。

1.施工索赔现状分析

工程建设索赔在国际工程承包中已成惯例，是一种以合同和法律为依据，合情合理的处理损失补偿的正当行为，它是在正常履行合同的基础上争取合理的偿付。无论承包人还是发包人，都有权利提出索赔，索赔同守约、合同并不矛盾，它本身就是市场经济中合作的一部分。只要是符合有关惯例的，就应理直气壮地、主动地向对方索赔。

1.1我国落后的施工索赔现状

目前我国市场化程度不够，施工索赔还不是建筑行业的通行做法。在施工索赔过程中还存在着许多问题，严重制约了我国建筑业的发展。

20世纪80年代，云南鲁布革引水发电工程中首次采用国际工程管理模式，索赔概念也由此进入中国。同国外建筑企业相比，我国市场意识、风险意识以及竞争意识都不强，工程索赔还是一个薄弱环节。如小浪底工程中，仅仅因为一个工人在施工过程中掉了4颗钉子，外方管理人员经及时取证，向中方索赔，浪费材料费达28万元。主管方面的问题是施工企业不懂索赔、不敢索赔、不会索赔：客观方面的问题是索赔成本高、建设单位不准索赔、缺乏建筑中介服务机构和专业性的健全的工程索赔仲裁制度等。

1.2不能正常索赔的后果

①对于需要进行索赔的企业来说，直接导致经济利益受损，效益下滑；对一些经济实力较强而又注重信誉，注重长远发展的企业来讲，可能为了维护双方的关系，为自己以后的市场和长远发展着想，默认放弃索赔；对另外一些企业来说，则要想方设法通过别的渠道转嫁由于不能索赔所产生的损失；而对于索赔的对象企业来讲，可能造成其应当产生的成本减少或不发生，造成企业或行业不合理、不公平利润的产生。由此则容易产生行业或集团腐败现象。

②正常的索赔不能实行，不利于市场经济的良性发展，如因为施工质量下降而导致豆腐渣工程的产生，会发生严重的工程质量与安全事故。

③不利于合同管理，会使我国的建筑行业走向恶性循环，不利于承发包双方自身素质和管理水平的提高，从而降低竞争能力，难以实现与国际市场的接轨。

④不能通过索赔手段使风险正常转移。

1.3承包商的处境

现如今，建筑市场的竞争先对激烈，存在较多的施工队伍及较大的业主选择范围，因此在其中，业主所处的位置较为有利，对主动权进行掌握，因此，在合同中，业主通常会对较为苛刻的合同条件进行提出。然而施工方由于生计的压力，通常只能对合同条件进行接受，在工程中，处于被动地位的则是承包商，为了使关系搞好，往往不会由于业主不认真进行合同执行而对其进行索赔。即使承包商想严格执行合同，由于各方面的原因，也无法达到目的。承包商面临十分不利的合同签订和实施环境。在合同的签订和执行过程中，双方处于失衡状态。

2.造成索赔现状的因素分析

对与造成索赔现状的因素，主要可以从主观和客观两个方面进行分析。

2.1客观因素

①在买方市场起支配作用和项目建设市场中，业主方、承包方在执行合同时的地位不平等，业主方以绝对的强势压倒承包方。

②长期的计划经济影响，使得无论是业主方还是承包方，对索赔重要性的认识不足。把大量精力放在工程进度、质量、成本与安全的控制上，忽略了直接影响效益的索赔工作。

③合同中规定的苛刻的索赔条款对承包方索赔十分不利，导致索赔不能成立。

④政策的不完善，是索赔诉讼程序复杂，延误最佳索赔实际；而索赔过程中巨大的费用支出，也常常会是成功索赔的承包商得不偿失，进而对索赔望而却步。

2.2主管因素

①承包在索赔领域涉足尚浅，从概念的认识到证据的收集都存在很多缺陷，对自己索赔权利的认识也不甚清晰，这种淡薄的索赔意识使承包方不能合理维护自己的索赔权利。

②企业粗方式的管理方式不能为索赔提供有效的保证，常常导致索赔依据不足或错过索赔时机。

③我国建筑施工企业内部经济管理人才甚缺，索赔专门人士匮乏。

④承包商和业主、监理方之间存在着千丝万缕的联系，使索赔难以公正进行。

⑤索赔经验及索赔实例资料贫乏。

⑥索赔意识薄弱，对索赔管理的重要性没有足够的认识。

3.完善索赔的建议

3.1加强索赔意识

①强化市场经济意识在市场经济环境中，经济效益使企业的生存之本。有了经济意识，就能时时处处关注工程成本的变化，对由于工程内容、数量、质量、进度等变化引起的额外费用随时向业主提出索赔。

②认真学习《合同法》，全面熟悉建设法律法规索赔意识的增加来自合同意识的增加，而合同意识则是树立索赔意识的基础。作为工程承包的乙方必须熟悉有关法律文件，做到自觉守法、正确用法，善于用法律武器保护自己的合法权利不受侵害。

③加强工程项目管理，努力提高管理水平要索赔成果，必须提高整个工程项目的管理水平。

④加强风险意识的培养。

3.2强化索赔管理

①加强合同管理：签订一个有利的合同使索赔成功的前提，对合同了如指掌，一经发现有与合同不符的情况，或在合同实施中出现有争议的问题，就应作进一步分析，进行索赔处理。

②加强计划管理：工期索赔的得计算是由于工程总的计划和实际的施工网络关键线路分析得到的，因此加强计划管理有利于施工索赔。

③加强成本管理：承包商施工过程中应时刻掌握成本动态，定期进行成本核算和分析，既满足成本控制的需要，又满足索赔取证的需要。

④加强文档管理：作为索赔文件的重要组成部分，证据关系到索赔的成败，承包上应注重取得经济活动的证据，必须保持完整的实际工程记录。

3.3提高经营管理队伍素质

索赔工作人员要具备多种知识，这就要求建立一个完善的人才知识结构，对内挑选部分优秀的工程人员进行培训，同时从外界直接引进专门人才，这样才能更好、更快地与国际接轨。索赔人员在实践过程中，应注重相关知识的有机结合，不断总结经验才能展开更好地开展索赔工作。

3.4建立健全相关法规制度

目前我国建设法规不够健全，在很大程度上阻碍了施工索赔地发展。进一步完善施工的法规制度，不仅可以推进和规范（下转第150页）（上接第148页）索赔的发展，而且可以从根本上减少因索赔而引发地纠纷，促进建设市场地健康发展。如“我国施工担保制度不健全，建议在《建设工程施工合同条件》中对其进行完善；索赔中存在的不利的外界障碍或条件在实际中是大量存在的，而且分析判断起来也比较复杂，找不到一个单独地详细地条款，建议对其进行补充完善；建议在相应的法规中，简化索赔诉讼程序；此外，明确和规范索赔条款的可索赔项目组成，提高索赔的可操作性也势在必行。