申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用Ⅲ.最近一年未受过刑事处罚Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过

申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用Ⅲ.最近一年未受过刑事处罚Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:

【正确答案：D】

一般证券业务申请条件是什么？

一般从业资格注册条件

申请从事一般证券业务，除《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》考试合格外，还应具备以下条件：

(一)高中以上文化程度

(二)年满18周岁

(三)具有完全民事行为能力

(四)已被机构聘用

(五)最近3年未受过刑事处罚

(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条

阅读延伸：

证券经纪营销业务注册条件

申请从事证券经纪营销业务，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

(一)高中以上文化程度

(二)年满18周岁

(三)具有完全民事行为能力

(四)已被机构聘用

(五)最近3年未受过刑事处罚

(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

(八)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

证券经纪人注册条件

申请证券经纪人执业证书，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

(一)高中以上文化程度

(二)年满18周岁

(三)已与证券公司签订委托合同

(四)具有完全民事行为能力

(五)最近3年未受过刑事处罚

(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

(八)已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，且经测试合格

(九)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

证券投资咨询业务(其他)条件

申请从事证券投资咨询业务(其他)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

(一)年满18周岁

(二)大学本科以上学历

(三)具有完全民事行为能力

(四)已被机构聘用

(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚

(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

(八)具有中华人民共和国国籍

(九)具有从事证券业务2年以上的经历

(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

证券投资咨询业务(投资顾问)条件

申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

(一)年满18周岁

(二)大学本科以上学历

(三)具有完全民事行为能力

(四)已被机构聘用

(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚

(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

(八)具有中华人民共和国国籍

(九)具有从事证券业务2年以上的经历

(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

证券投资咨询业务(分析师)条件

申请从事证券投资咨询业务(分析师)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

(一)年满18周岁

(二)大学本科以上学历

(三)具有完全民事行为能力

(四)已被机构聘用

(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚

(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

(八)具有中华人民共和国国籍

(九)具有从事证券业务2年以上的经历

(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

保荐代表人资格条件

申请保荐代表人资格，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

(一)高中以上文化程度

(二)年满18周岁

(三)具有完全民事行为能力

(四)已被机构聘用

(五)最近3年未受过刑事处罚

(六)最近3年未受到中国证监会的行政处罚

(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

(八)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

(九)具备3年以上保荐相关业务经历

(十)最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人

(十一)未负有数额较大到期未清偿的债务

(十二)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

从事证券这个行业需要什么

一开始进入这个行业都是从客户经理做起，做客户经理有证券从业资格证就可以了。客户经理主要就是开发客户，也就是做业务的，刚毕业做这个的话还是挺锻炼人的，但是要记住，有时候放弃也是一种很好的抉择，所以当你真的在这行工作了但是却发现并不是像你想象中那样，或者做了很久都没任何成绩的话，只能证明你并不适合做这份工作，但并不代表你能力不行。

PS：这行的淘汰率很高，做好心理准备了哦！

怎么进入证券行业？

证券行业好进，门槛不高，要求没那么高，大学生且考过证券从业资格证就能进证券公司营业部。

从应届生的就职层面来说，总部一般211硕士以上为佳，营业部层面一般本科即可。总得来说，证券总部一般都还是名校硕博偏多。但有工作经验的会有一些不同，手里有一些自己的资源和法门的，背景次要。关键还是看资源够不够强势，资源强势就有被直接推荐进来的可能（当然，那也要学校背景没有差太远，不然也不好推荐）。另一种情况是，个人实力特别优秀，自己过去的经历反射出的个人实力足够强大。

一、入行要求：

首先，具备证券从业资格证。

其次，看学历和经验。

本科及以下就是业务岗和销售岗，客服或者推销。研究生及以上有可能进研究部，从研究员做起，七八年后你研报写的好卖的好受领导赏识，可能会走基金经理。经验就是你转行证券行业之前，是否从事的是金融行业，如果你之前在银行两年，那你算有两年金融从业经历，工资待遇会高点。如果你之前工作跟金融不沾边，那就是从萌新开始。

主要看学历，证书多可能会起薪高点，但是不如学历重要，学历是硬门槛，不是研究生建议考研，除非你很懂销售。

二、工资情况：

（一）就业方向

证券的就业大方向主要有：第一是做营销业务，需要证券从业资格证；第二个是做投顾分析师，这个就要考一级或二级资格证。

证券行业分主要分两大类岗位：

一是研发类岗位，主要包括行业研究员、投资研究员、固定收益研究员、数量研究员。起薪在20万～100万。

二是非研发类岗位，主要包括客户代表、营业部交易员等等，月薪在2000元左右，奖金看业绩。

（二）各业务部门薪资水平

（因每年的薪资都是随公司业绩变动而变化，以实际情况为准）

营业部的工资都不会太好，就营业部老总高一点的也就3万，业务员大多不超过4000，然后扣除五险一金外加开户奖和佣金提成和基金销售收入后工资很难达到6000，尤其是刚进去的，这一情况可以参考。

1、投资部门

公司自有资金投资的叫做自营部门，一般叫做证券投资部，接受客户资金投资理财的部门叫做资产管理部，主要岗位有总经理、投资经理、研究人员，固定工资一般在30W＋，10w－20w，10－15w，年底奖金看业绩提成，各个公司不一样，牛市分个三五十万很正常，熊市里面一分没有也很正常。

2、研究所

提供投资建议和研究报告，主要岗位有总经理、研究员、研究助理，现在大的证券公司都会设置研究所，研究所的收入比较稳定，固定工资一般